În data de 25 noiembrie 2015, Autoritatea de Supraveghere Financiară a lansat în dezbatere publică proiectul de Regulament privind evaluarea și aprobarea membrilor structurii de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie în cadrul entităților reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară.

Scopul acestui regulament constă în emiterea unui set de reguli unitare prin uniformizarea criteriilor şi a procedurilor necesare pentru evaluarea si, după caz, aprobarea membrilor structurii de conducere (Consiliul de Administraţie/Consiliul de Supraveghere, Directori/Directorat) și a personalului cu funcții cheie (managementul riscurilor, control intern/conformitate, audit intern, actuar, director de investiţii in cadrul administratorilor fondurilor de pensii private,) din cadrul entităților reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară.

Prin adoptarea acestui regulament unic de aprobare (autorizare, avizare, validare), persoanele din conducerea entităţilor reglementate și a celor ce dețin funcții cheie vor fi evaluate în cadrul celor trei sectoare de supraveghere – asigurări, piata de capital, pensii private – având drept referință cerințe unitare și armonizate referitoare la experientă, reputaţie, integritate şi buna guvernanță, adecvate în raport cu natura, dimensiunea şi complexitatea activităţii entităţii în cadrul căreia vor activa. Astfel, implementarea acestui regulament:

• stabilește criteriile și cerințele fit&proper pe care ASF și entitățile reglementate trebuie să le respecte în cadrul procedurii de evaluare a adecvării persoanelor ce asigură indeplinirea unor funcțiilor similare incluse în sistemul de guvernanță al entităților reglementate din cele trei pieţe financiare nebancare supravegheate;
• elimină diferenţele existente între cerințele existente legislaţia secundară sectorială, precum și diferențele existente în cadrul aceluiași sector, între diferitele entităţi reglementate;
• înlătură paralelismele existente în reglementările secundare emise de fiecare sector, prin concentrarea cerințelor și a procedurii de aprobare a persoanelor din structura de conducere/ care dețin funcții cheie într-o reglementare unică;
• contribuie la implementarea unitară a cerințelor și a procedurii de aprobare – prin menținerea unui singur corp de reglementare simplu și ușor de înțeles pentru toate entitățile reglementate ce supun aprobării persoanele din organul de conducere/ ce dețin funcții cheie;
• sprijină funcționarea eficientă a procesului de autorizare prin raportarea la un singur set de cerințe ”fit&proper” pentru persoanele fizice supuse autorizării/avizării/validării;
• permite simplificarea procedurii de aprobare în situaţia în care persoana evaluată se află în evidențele ASF datorită unei aprobări anterioare, precum și în situaţia în care structura de conducere aparţine unei societăţi care este autorizată să desfașoare activități specifice în mai multe sectoare.